編者按：

2014年5月1日， 第三次修改的《 商標(biāo)法》 及實(shí)施條例正式施行。新法對異議程序做出了重大調(diào)整，異議申請形式審查工作也發(fā)生相應(yīng)變化，尤其是《 商標(biāo)法》第33條在原第30條的基礎(chǔ)上對異議理由和主體資格首次進(jìn)行了區(qū)分和限定，《 商標(biāo)法實(shí)施條例》 將規(guī)范異議程序的原第22條擴(kuò)充為第24條至第27條四個(gè)條款。上述修改使異議程序更趨完善，回歸了異議制度的權(quán)利救濟(jì)初衷，對異議申請的形式要件做出了更詳細(xì)的規(guī)定，對異議申請人提出了更高的要求。

新法實(shí)施一年多來，由于部分當(dāng)事人對新商標(biāo)法中異議程序修改的了解不夠，導(dǎo)致異議申請不予受理的數(shù)量出現(xiàn)較大增長。為幫助當(dāng)事人正確理解和適用新商標(biāo)法，有效運(yùn)用異議程序維護(hù)自身合法權(quán)益，我刊特邀請商標(biāo)局異議形審處的幾位同志就新商標(biāo)法中異議申請形式審查的若干熱點(diǎn)問題談?wù)剛€(gè)人看法。

現(xiàn)將我刊第九期“商標(biāo)異議專題”欄目中作者賀藝嬌的《新商標(biāo)法實(shí)施后商標(biāo)異議形式審查新變化》一文與大家共同探討和交流。

2014年5月1日，新商標(biāo)法及其實(shí)施條例正式實(shí)施。新商標(biāo)法及其實(shí)施條例對商標(biāo)異議程序尤其是商標(biāo)異議申請的形式審查做出了較大調(diào)整，是本次商標(biāo)法修改的亮點(diǎn)之一，也是備受關(guān)注的熱點(diǎn)之一。本文將從法律規(guī)定和審查實(shí)踐兩個(gè)方面介紹新法實(shí)施后商標(biāo)異議申請形式審查工作的新變化。

一、新商標(biāo)法及其實(shí)施條例涉及異議申請形式審查的主要修改

商標(biāo)異議程序是對初步審定公告的商標(biāo)公開征求意見的法律程序，旨在為相關(guān)在先權(quán)利人維護(hù)自身合法權(quán)益、社會公眾維護(hù)社會公共利益和監(jiān)督商標(biāo)局審查工作提供法律途徑，提高商標(biāo)注冊審查質(zhì)量。1982年、1993年和2001年的《商標(biāo)法》中關(guān)于商標(biāo)異議申請的規(guī)定都很寬泛，即任何人可以在自商標(biāo)初步審定公告之日起三個(gè)月內(nèi)提出異議申請。但是，近年來，部分企業(yè)和個(gè)人惡意利用異議程序拖延商標(biāo)獲得注冊的時(shí)間，從中獲取不正當(dāng)利益，給商標(biāo)注冊申請人帶來了困擾，降低了注冊效率， 擾亂了市場秩序。因此，新商標(biāo)法及其實(shí)施條例在調(diào)整異議程序時(shí)充分考慮了實(shí)踐情況，明確限定了提出異議申請的理由，增加了對異議人主體資格的限制，列明了對異議申請材料的要求，力爭兼顧公平和效率，在充分發(fā)揮商標(biāo)異議程序作用的同時(shí)減少乃至避免惡意異議。

（一）明確限定了提出商標(biāo)異議申請的理由

新商標(biāo)法首次對提出異議申請的理由進(jìn)行了封閉式的列舉，即認(rèn)為被異議商標(biāo)違反商標(biāo)法第十條、第十一條、第十二條、第十三條第二款和第三款、第十五條、第十六條第一款、第三十條、第三十一條或第三十二條規(guī)定的，可以提出異議申請。其中，商標(biāo)法第十條規(guī)定了不得作為商標(biāo)使用的情形，第十一條規(guī)定了不得作為商標(biāo)注冊的情形，第十二條規(guī)定了不得作為商標(biāo)注冊的三維標(biāo)志，上述三條屬于商標(biāo)法中駁回商標(biāo)注冊申請的絕對條款。第十三條第二款和第三款規(guī)定了對馳名商標(biāo)的擴(kuò)大保護(hù)，第十五條禁止利用商標(biāo)代理或其他合作關(guān)系搶注他人商標(biāo)，第十六條第一款規(guī)定了對地理標(biāo)志的保護(hù)，第三十條和第三十一條分別規(guī)定了對在先注冊和在先申請商標(biāo)的保護(hù)，第三十二條規(guī)定了對其他在先權(quán)利的保護(hù)并禁止惡意搶注他人在先使用并有一定影響的商標(biāo)，上述諸條屬于商標(biāo)法中駁回商標(biāo)注冊申請的相對條款。

（二）增加了對異議人主體資格的限制

新商標(biāo)法對異議申請人的主體資格進(jìn)行了限制，即認(rèn)為被異議商標(biāo)違反絕對條款的，任何人可以提出異議；認(rèn)為被異議商標(biāo)違反相對條款的， 在先權(quán)利人或利害關(guān)系人可以提出異議。這是因?yàn)椋^對條款涉及社會公共利益，其實(shí)施應(yīng)當(dāng)受到廣大公眾的監(jiān)督；相對條款主要涉及特定民事主體在先權(quán)利的保護(hù)，應(yīng)當(dāng)由權(quán)利人或利害關(guān)系人主張。根據(jù)不同的異議理由對異議人主體資格進(jìn)行分類要求，既能保障廣大公眾對社會公共利益保護(hù)情況的有效監(jiān)督，又能保障在先權(quán)利人和利害關(guān)系人維護(hù)自身利益的權(quán)利，同時(shí)可以有效減少乃至避免為謀取不正當(dāng)利益而惡意提出異議的情形。

（三）列明了對異議申請材料的要求

2002年《商標(biāo)法實(shí)施條例》對異議申請材料的規(guī)定主要體現(xiàn)在第二十二條，要求異議申請應(yīng)當(dāng)寫明被異議商標(biāo)公告期號及初步審定號，應(yīng)當(dāng)有明確的請求和事實(shí)依據(jù)，應(yīng)當(dāng)附送證據(jù)材料，并規(guī)定異議申請材料應(yīng)當(dāng)一式兩份。而關(guān)于提交身份證明文件的要求以及關(guān)于補(bǔ)正程序的規(guī)定，2002年商標(biāo)法實(shí)施條例并未明確規(guī)定異議申請應(yīng)當(dāng)參照注冊申請的相應(yīng)要求執(zhí)行?？傮w來說，2002年商標(biāo)法實(shí)施條例對異議申請的形式要求比較寬泛，這是與當(dāng)時(shí)商標(biāo)法的異議程序設(shè)置相對應(yīng)的。為了適應(yīng)2013年商標(biāo)法對商標(biāo)異議程序的調(diào)整，進(jìn)一步規(guī)范商標(biāo)異議申請，提高效率，新修訂的商標(biāo)法實(shí)施條例細(xì)化了對商標(biāo)異議申請的要求。一是商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條明確列出了提出異議申請需要提交的材料，這些材料構(gòu)成商標(biāo)異議申請的要件，是不可以作為補(bǔ)充材料提交的。二是商標(biāo)法實(shí)施條例第二十六條明確了異議申請不予受理的情形，并在第十八條中明確規(guī)定期滿未補(bǔ)正的申請商標(biāo)局將不予受理。三是商標(biāo)法實(shí)施條例中第十四條、第十五條、第十八條明確規(guī)定其關(guān)于商標(biāo)申請的要求同樣適用于異議申請。四是商標(biāo)法實(shí)施條例第九條解決了通過郵政以外的快遞企業(yè)送達(dá)申請的申請日計(jì)算問題，符合目前大量申請人和代理機(jī)構(gòu)選擇郵政以外的快遞企業(yè)送達(dá)文件的現(xiàn)狀，體現(xiàn)了與時(shí)俱進(jìn)的精神。五是商標(biāo)法實(shí)施條例第十二條明確規(guī)定了包括異議期限在內(nèi)的各種期限的計(jì)算方法，增加了確定性，更加方便當(dāng)事人。

二、新法實(shí)施后商標(biāo)異議申請形式審查新做法

根據(jù)新商標(biāo)法及其實(shí)施條例，商標(biāo)異議申請形式審查做出了相應(yīng)調(diào)整， 增加了對異議理由和對異議人主體資格的審查，從此，異議形式審查中增加了部分實(shí)質(zhì)審查的內(nèi)容，重點(diǎn)在于判定異議申請人是否有資格提出異議申請，異議理由是否屬于異議受案范圍。

（一）異議理由的審查

由于商標(biāo)法第三十三條對可以提出異議申請的理由做出了明確規(guī)定，且異議理由涉及對異議人主體資格的具體要求， 因此異議形式審查增加了對異議理由的初步判斷。對異議理由的判斷并不僅僅以異議人在申請書或理由書中所羅列的法律條款為依據(jù)，而是需要根據(jù)異議人陳述的事實(shí)來初步判斷其對條款的適用是否正確。舉例來說，異議人認(rèn)為被異議商標(biāo)與某在先注冊的商標(biāo)構(gòu)成類似商品上的近似商標(biāo)，侵犯了在先商標(biāo)的權(quán)利，認(rèn)為被異議商標(biāo)的注冊將會導(dǎo)致市場秩序的混亂，造成不良影響，因此援引了商標(biāo)法第十條第一款第（八）項(xiàng)。但是，商標(biāo)法第十條是關(guān)于禁止作為商標(biāo)使用的標(biāo)志的規(guī)定，該條第一款第(八)項(xiàng)的“ 不良影響” 應(yīng)當(dāng)是指標(biāo)志或者其構(gòu)成要素可能對我國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、宗教、民族等社會公共利益和公共秩序產(chǎn)生消極、負(fù)面影響。而如果有關(guān)標(biāo)志的注冊僅損害特定民事權(quán)益，由于商標(biāo)法已經(jīng)另行規(guī)定了救濟(jì)方式和相應(yīng)程序，則不應(yīng)屬于該項(xiàng)規(guī)定的“ 不良影響” 的情形。所以，在上述案例中，異議人法律條款適用不準(zhǔn)確，其異議理由的實(shí)質(zhì)是被異議商標(biāo)侵犯了在先注冊商標(biāo)權(quán)，應(yīng)當(dāng)屬于商標(biāo)法第三十條的范疇。

（二）異議人主體資格的審查

新商標(biāo)法及其實(shí)施條例實(shí)施一年多來，異議申請不予受理最多的情形就是主體資格不符合商標(biāo)法第三十三條的規(guī)定。關(guān)注并掌握新商標(biāo)法及其實(shí)施條例的相關(guān)要求，有助于正確提交異議申請，維護(hù)當(dāng)事人提出異議申請的權(quán)利：

第一，身份證明和主體資格證明是兩個(gè)不同的概念。商標(biāo)法第二十四條規(guī)定了提出異議申請需要提交的材料，其中第二項(xiàng)是異議人的身份證明，第三項(xiàng)是異議人作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明（僅在異議理由為相對理由時(shí)適用），即我們通常所說的主體資格證明。異議人的身份證明是證明異議人身份的文件，如自然人的身份證、護(hù)照，法人及其他組織的營業(yè)執(zhí)照、社團(tuán)法人登記證書、事業(yè)單位法人證書等。異議人主體資格證明是證明異議人符合商標(biāo)法第三十三條規(guī)定的在先權(quán)利人或利害關(guān)系人資格的文件，包括在先權(quán)利的證明以及異議人與在先權(quán)利存在利害關(guān)系的證明。主體資格證明與身份證明可能重合，如主張姓名權(quán)時(shí)，異議人的居民身份證既是身份證明，也是證明其擁有姓名權(quán)的在先權(quán)利證明。但是絕大多數(shù)情況下，身份證明不能代替主體資格證明，這是兩個(gè)不同的概念，所有的異議人在提交異議申請時(shí)都應(yīng)當(dāng)提交身份證明，主張?jiān)谙葯?quán)利的異議人則還需要提供主體資格證明。

第二，主體資格證明應(yīng)當(dāng)在提出異議申請時(shí)提交，不屬于可以在補(bǔ)充期限內(nèi)提交的證據(jù)材料。商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的材料是異議申請的要件，是異議受理的必備條件，而商標(biāo)法實(shí)施條例第二十七條規(guī)定的可以在三個(gè)月補(bǔ)充期限內(nèi)提交的材料僅限于當(dāng)事人對證據(jù)材料的補(bǔ)充。只有異議申請材料齊全、手續(xù)齊備，異議申請才能受理，才有提交補(bǔ)充材料的必要性和可能性。反之，如果異議期限內(nèi)提交的材料不齊全，異議人在補(bǔ)充期限內(nèi)才提交主體資格證明，相當(dāng)于將三個(gè)月的異議期限延長到了六個(gè)月，對被異議方明顯不公，也不利于提高商標(biāo)注冊效率，不符合商標(biāo)法異議程序的立法初衷。

第三，提交的主體資格證明應(yīng)當(dāng)具有針對性和相關(guān)性。主體資格證明是為了證明依據(jù)相對理由提出異議的異議人具備提出該異議的資格，即該異議人是在先權(quán)利人或利害關(guān)系人。因此，主體資格證明與異議申請所援引的條款有直接聯(lián)系，例如，異議人基于在先注冊或在先申請的商標(biāo)提出異議的（《商標(biāo)法》 第十三條第三款、第三十條、第三十一條）， 應(yīng)當(dāng)提交商標(biāo)注冊證復(fù)印件、商標(biāo)受理通知書復(fù)印件或商標(biāo)局開具的商標(biāo)注冊證明復(fù)印件；基于在先使用的商標(biāo)提出異議的（《商標(biāo)法》 第十三條第二款、第三十二條），應(yīng)當(dāng)提交在先使用的證據(jù)； 基于在先商號權(quán)提出異議的（《商標(biāo)法》 第三十二條），應(yīng)提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照等證件的復(fù)印件或者登記部門出具的載有異議人商號信息；成立時(shí)間等要素的證明文件；基于在先著作權(quán)或外觀設(shè)計(jì)專利（《商標(biāo)法》 第三十二條）的，應(yīng)提交著作權(quán)或?qū)＠麢?quán)登記證書、委托創(chuàng)作合同、著作權(quán)或?qū)＠麢?quán)轉(zhuǎn)讓合同或作品公開發(fā)表的證明復(fù)印件等；基于在先姓名權(quán)提出異議的，應(yīng)當(dāng)提交自然人身份證或護(hù)照，基于藝名、筆名、別號、雅號等主張權(quán)利的，還應(yīng)當(dāng)提交能夠證明自然人與該名稱對應(yīng)關(guān)系的文件復(fù)印件；基于肖像權(quán)提出異議的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的肖像圖樣……

需要注意的是，所有在先權(quán)利證明都應(yīng)當(dāng)載明在先權(quán)利人，并能證明其在先權(quán)利形成的時(shí)間。

第四，異議人提交的主體資格證明文件應(yīng)當(dāng)能形成完整的證據(jù)鏈。實(shí)踐中，證據(jù)鏈不完整的問題比較集中的情形之一是在先使用商標(biāo)的證據(jù)， 此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)要素：一是要有商標(biāo)的使用情況，即能證明商標(biāo)的使用符合商標(biāo)法第四十八條的定義，將商標(biāo)標(biāo)識用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中，用于識別商品的來源；二是要能體現(xiàn)商標(biāo)的使用人，即能證明異議人是商標(biāo)使用人或者與被使用的商標(biāo)存在利害關(guān)系；三是要有商標(biāo)的使用時(shí)間，即能證明商標(biāo)的使用時(shí)間早于被異議商標(biāo)的申請時(shí)間。

此外，證明利害關(guān)系也是證據(jù)鏈中比較容易被忽視的環(huán)節(jié)。異議人為利害關(guān)系人的， 應(yīng)當(dāng)提交證明其與所主張的在先權(quán)利存在直接利害關(guān)系的文件，例如許可合同、經(jīng)銷合同、特許經(jīng)營合同、轉(zhuǎn)讓合同、委托創(chuàng)作合同、代理合同、經(jīng)紀(jì)合同、出資證明、權(quán)利轉(zhuǎn)讓受理通知書、經(jīng)公證的遺囑等。需要特別注意的是，在先權(quán)利人授權(quán)第三方提出異議的，二者之間實(shí)質(zhì)上為委托關(guān)系，該第三方不能被視為在先權(quán)利的利害關(guān)系人，不能以自己名義提交異議申請。

（三）異議申請材料的其他要求

根據(jù)新商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條的規(guī)定，異議申請書、異議人身份證明、異議人主體資格證明是商標(biāo)異議申請的構(gòu)成要件， 其中異議申請書中應(yīng)當(dāng)有明確的請求和事實(shí)依據(jù)。實(shí)踐中，部分異議申請僅在申請書中寫著“ 由于時(shí)間緊迫，將在三個(gè)月內(nèi)提交補(bǔ)充材料” ，或者“ 被異議商標(biāo)與異議人引證商標(biāo)近似” ，缺少明確的請求和事實(shí)依據(jù)；還有部分異議申請僅在文字陳述中寫明被異議商標(biāo)與異議人在先使用的商標(biāo)近似，未提供任何在先使用證據(jù)，缺少商標(biāo)法實(shí)施條例第二十四條第一款第三項(xiàng)要求的“ 異議人作為在先權(quán)利人或利害關(guān)系人的證明” 。缺少這些關(guān)鍵要件的申請不符合提出異議申請的條件，不屬于商標(biāo)法實(shí)施條例第十八條第二款所說“ 手續(xù)基本齊備或申請文件基本符合規(guī)定” 可以補(bǔ)正的情形，也不具備商標(biāo)法實(shí)施條例第二十七條第二款所說“ 提出異議申請后補(bǔ)充有關(guān)證據(jù)材料” 的前提，會直接導(dǎo)致異議申請的不予受理。

新商標(biāo)法及其實(shí)施條例實(shí)施已經(jīng)一年有余，深入學(xué)習(xí)了解新商標(biāo)法及其實(shí)施條例對商標(biāo)異議申請的新規(guī)定，有利于提高效率，最大限度發(fā)揮商標(biāo)異議程序社會監(jiān)督和權(quán)利救濟(jì)的作用。

文 / 國家工商總局商標(biāo)局異議形審處