近期，許多企業(yè)收到了有關部門關于算法備案和算法安全評估的通知，尤其是涉及"深度合成"算法的企業(yè)，例如美圖美顏、魔表換臉、語音識別、調音修音以及近期非常熱門的機器人問答聊天等。各地的企業(yè)陸續(xù)收到通知后感到困惑。除了官方通知外，華為和小米的應用市場也將算法備案作為上架的前提條件。關于評估的問題，我們將在另一天進行詳細說明。今天，我們將為大家解答與算法備案相關的問題。

一、為什么要進行算法備案？備案的依據(jù)和來源是什么？
        官方方面表示，參考了兩大法規(guī)，分別是《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》和《互聯(lián)網(wǎng)信息服務深度合成管理規(guī)定》。

        《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》規(guī)定，具有輿論屬性或社會動員能力的算法推薦服務提供者需在提供服務后十個工作日內，通過互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)報備相關信息，包括服務提供者的名稱、服務形式、應用領域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內容等，完成備案手續(xù)。

        任何提供具有輿論影響力或社會動員能力的深度合成服務的互聯(lián)網(wǎng)信息服務供應商，在執(zhí)行備案、變更和注銷備案手續(xù)時，必須嚴格遵守《互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法推薦管理規(guī)定》。

        因此，無論是深度合成算法還是其他四類算法，即個性化推薦、排序精選、檢索過濾和調度決策，它們都需要遵循相同的備案要求和流程。

        從企業(yè)的角度來看，當然是有風險的，如果不備案的話，應用可能會被下架。另外，備案的周期相對較長，因此建議大家盡早提交備案申請，以滿足合規(guī)要求，免去因為應用市場突然不允許上架未備案的應用而措手不及。

二、如何進行算法備案？
        就在剛才已經(jīng)說過了，不管是哪種類型的算法，備案的方式和流程都是統(tǒng)一的。您可以在互聯(lián)網(wǎng)信息服務算法備案系統(tǒng)開展備案，該系統(tǒng)的使用手冊和深度合成使用指南可以在這里獲得。如果鏈接無效，可以私信聯(lián)系我，我會盡快回復。

        請簡要解釋備案過程的結構，企業(yè)常常問我需要準備哪些材料以及大致的步驟？

        第一步是注冊系統(tǒng)，你可以使用手機號進行注冊。這里有一個小提示，最好選擇長期穩(wěn)定的手機號，因為更換號碼將會比較麻煩。

        接下來，填寫表格的信息分為三個部分，分別是算法的主要信息、算法的相關信息以及產品和功能的信息。

       
        接下來，就是等待審核了。這個過程包括兩個階段，第一階段是填報主體完成后，大約需要等待3個工作日才能得出結果（期間要確保手機暢通，可能會有人電話確認）。第二階段是算法審核，這個時間就不確定了。根據(jù)官方說法，大約需要等待20個工作日才能得到審核意見，但編號會分批次發(fā)放。根據(jù)我們的實際經(jīng)驗，通常只有被駁回的意見會通知你，通過審核并不會給出明確的回復，只有獲得編號才算是獲取成功。根據(jù)以往的規(guī)律，編號的發(fā)放大約每隔兩個月進行一次批次。

        最終，需要獲取一個編號，拿到編號后，可以將其附加到產品上，然后將編號的截圖提交給應用市場進行上架審核。

三、需要準備的材料有哪些？
        1、在申請備案時，主體也就是企業(yè)需要提交相關證件和材料，如營業(yè)執(zhí)照、法人身份證和算法安全責任人的身份證明等。關于算法安全責任人的選擇，還存在一些困惑，這些細節(jié)可以在以后的機會中討論。另外，備案時還需要提供備案承諾材料，包括填寫并蓋章的《備案承諾書》和《工作證明》，按照給定的模板填寫即可。

        2、有一個名為《算法安全主體責任基本情況》的文件需要提供詳細的資料，這對一些小公司而言可能有一定門檻，尤其是沒有法務部門的公司。在這份材料中，需要詳細描述企業(yè)所建立的算法安全組織和制度。大家可能對《信息安全制度》和《個人隱私保護制度》這樣的文件比較熟悉，但是很多公司還沒有建立算法制度，甚至對此沒有聽說過，網(wǎng)上的相關資料也相對較少。算法制度又可以細分為自評估制度、監(jiān)測制度、應急處置制度和違法違規(guī)處置制度。如果需要這份文件的模板，請私信我。

        3、該信息與算法有關，主要包括填空題和選擇題。它描述了算法的基本情況，使用的數(shù)據(jù)和模型，算法工程師可以輕松處理。然而，一些公司使用第三方算法，如購買阿里云和騰訊云，需要聯(lián)系服務提供商，以獲取額外的信息。

        4、接下來就要面對第二個挑戰(zhàn)了,"算法安全自評估報告"。這是一個模板文檔，需要按照要求撰寫以下內容：
                1）算法的情況；
                2）算法所面臨的風險；
                3）對這些風險的應對措施。

        不同的算法有不同的模板。需要特別注意的是，這個文檔是算法相關信息的補充內容，因此必須保持一致性。還有一點需要注意的是，在主體通過審核之前是無法下載模板的，所以通常情況下主體和算法無法同時準備。不過，如果有需要的話，你可以私信我。

5、以下是《擬公示內容》的重新表述：
        《擬公示內容》是一份模板材料，其目的是使公眾了解您的算法。自評估報告和算法詳細信息將不會公開，而是只提供給監(jiān)管部門。但是，一經(jīng)編號發(fā)放，這份材料將可以在系統(tǒng)上公開查閱。大家可以通過系統(tǒng)了解百度、字節(jié)和阿里等公司的情況。

6、產品的相關信息包括但不限于以下內容：產品名稱、下載地址、用戶量信息（包括月活躍用戶量、日活躍用戶量、總用戶量等）、前置許可（比如ICP號等）。需要注意的是，如果一家公司既有App產品，又有小程序或者網(wǎng)頁產品，需要分別填寫，即算作多個產品。另外，要特別注意一個重要細節(jié)，如果一家公司有兩個產品（例如，美圖公司既有美圖秀秀又有美顏相機）都使用了同一套算法，可以同時填寫，無需重新申報算法。

四、深度合成算法的備案有哪些不同之處？
        剛才已經(jīng)提到，深度合成是算法的一種類別，在系統(tǒng)中以生成合成（深度合成）類展示，當然還有其他類別。關于算法備案的范圍和所屬類別，我們會開設一個新的帖子進行詳細討論?，F(xiàn)在重點討論一下深度合成，目前市場上對這部分的監(jiān)管最嚴格，給相關企業(yè)帶來了很大的壓力。

        1、深度合成是什么意思？
                官方解釋稱，"深度合成服務"是指提供生成或顯著改變信息內容和功能的服務。這些具體的服務包括：
                        （一）提供模擬自然人進行文本生成或編輯服務的智能對話和智能寫作功能。
                        （二）提供合成人聲、仿聲等語音生成或顯著改變個人身份特征的編輯服務；
                        (三)提供人臉生成、人臉替換、人臉操控、姿態(tài)操控等編輯服務，可以生成或顯著改變個人身份特征的人物圖像和視頻。
                        （四）提供生成或編輯沉浸式擬真場景等服務；
                        （五）其他可生成或顯著改變信息內容的服務。

2、如何為深度合成進行備案？
        根據(jù)深度合成使用指南，流程基本一致，但有一些不同之處。深度合成有兩種角色，即“服務提供者”和“服務技術支持者”。舉個例子，如果你上架了一個app并提供深度合成功能，你就是服務提供者；如果你像騰訊云、阿里云或科大訊飛一樣向其他公司銷售sdk和api以供其開發(fā)app，那么你就是服務技術支持者。這兩個角色在填寫相關內容時略有不同。

        如果在需要材料模板或備案過程中遇到任何困難，例如不知道如何填寫《擬公示內容》或《自評估報告》，請隨時私信我。